合規(guī)管理體系建設(shè)要按什么流程來(lái)呢？合規(guī)管理的流程實(shí)際上是比較復(fù)雜的，細(xì)節(jié)也比較多，整體來(lái)說(shuō)會(huì)有三大部分實(shí)際上要做好。
1、就是要做好制度方面的建設(shè)。這個(gè)制度實(shí)際上不管是我們企業(yè)的借鑒別人的也好，還是結(jié)合我們企業(yè)的實(shí)際情況，自己在設(shè)計(jì)也好，不管是大企業(yè)，小企業(yè)，隨著結(jié)合自身的狀況來(lái)設(shè)計(jì)企業(yè)的合規(guī)管理方面的制度。作為小企業(yè)來(lái)講，實(shí)際上它不需要特別復(fù)雜，相對(duì)的比較簡(jiǎn)單一點(diǎn)就ok。
2、就是涉及到風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別問(wèn)題，評(píng)估問(wèn)題就是要建立我們合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，所以說(shuō)這是第二大步驟。
3、里面就會(huì)要結(jié)合自己企業(yè)你所在的行業(yè)，你的業(yè)務(wù)開(kāi)展?fàn)顩r，梳理我們的義務(wù)庫(kù)。啥是義務(wù)庫(kù)呢？就是你比如說(shuō)你企業(yè)里面可能要遵守的法律法規(guī)，因?yàn)橥粋€(gè)行業(yè)，不同的規(guī)模的企業(yè)，它需要遵守的規(guī)則就不一樣。還有一些強(qiáng)制性的東西，當(dāng)然還有一些比如說(shuō)義務(wù)性的東西。有些中型企業(yè)大型企業(yè)可能加入的有協(xié)會(huì)，小企業(yè)加入的有一些協(xié)會(huì)，遵照的有一些標(biāo)準(zhǔn)的，都是合規(guī)管理的一些義務(wù)，甚至涉及一些承諾問(wèn)題。所以說(shuō)整體來(lái)說(shuō)，我認(rèn)為雖然說(shuō)小的步驟很多大的方面是需要這三大步驟來(lái)走的。
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