監(jiān)管績效考核是行政管理和行業(yè)監(jiān)管中的核心工具，旨在通過系統(tǒng)性評估提升組織效能與合規(guī)水平。結(jié)合*政策文件及實踐要求，其核心工作要求可歸納為以下五個方面：
一、考核基本原則與目標(biāo)導(dǎo)向
1.依法合規(guī)與公平公開
考核須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)（如
監(jiān)管績效考核是行政管理和行業(yè)監(jiān)管中的核心工具，旨在通過系統(tǒng)性評估提升組織效能與合規(guī)水平。結(jié)合*政策文件及實踐要求，其核心工作要求可歸納為以下五個方面：
一、考核基本原則與目標(biāo)導(dǎo)向
1. 依法合規(guī)與公平公開
考核須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)（如《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》），確保程序透明、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
堅持實事求是原則，以工作實績?yōu)楹诵?，避免主觀干預(yù)，考核結(jié)果需公示并接受監(jiān)督。
2. 戰(zhàn)略目標(biāo)與公共利益導(dǎo)向
需服務(wù)于國家戰(zhàn)略（如普惠金融、科技創(chuàng)新），例如金融監(jiān)管要求績效考核引導(dǎo)銀行增加小微企業(yè)信貸投放。
強調(diào)風(fēng)險防控與高質(zhì)量發(fā)展，如央企合規(guī)考核需覆蓋反壟斷、數(shù)據(jù)安全等重點領(lǐng)域。
二、考核內(nèi)容與指標(biāo)體系設(shè)計
1. 分層分類考核機制
機構(gòu)層面：區(qū)分機關(guān)科室、執(zhí)法大隊、監(jiān)管所等不同部門，設(shè)置差異化權(quán)重（如機關(guān)科室考核中局長室評價占50%）。
人員層面：實行“兩級考核制”，局考部門、部門考個人，并區(qū)分季度與年度周期。
2. 指標(biāo)設(shè)計的科學(xué)性與動態(tài)性
核心指標(biāo)需緊扣監(jiān)管職能（如食品安全抽檢合格率、小微企業(yè)貸款增速）。
引入動態(tài)調(diào)整機制，例如金融監(jiān)管評價既考核縱向進(jìn)步，也參考同業(yè)橫向比較。
覆蓋全流程：包括目標(biāo)落實（30%）、重點業(yè)務(wù)（40%）、基礎(chǔ)管理（20%）等多維度。
?? 三、考核方法與程序規(guī)范
1. 多維度數(shù)據(jù)采集與驗證
“三結(jié)合”方式：平時檢查（如季度實地督查）、集中考核（年度述職）、系統(tǒng)監(jiān)測（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)核查）。
技術(shù)賦能：利用大數(shù)據(jù)分析（如檢驗檢測能力驗證中的自動化統(tǒng)計工具）、區(qū)塊鏈存證提升數(shù)據(jù)可靠性。
2. 程序正義與主體參與
需保障被考核方申辯權(quán)，例如金融監(jiān)管要求聽取銀行對評價結(jié)果的反饋。
重大決策需經(jīng)合規(guī)審查，并由首席合規(guī)官簽字確認(rèn)（央企合規(guī)管理硬性要求）。
四、結(jié)果應(yīng)用與激勵問責(zé)機制
1. 剛性掛鉤資源配置
考核結(jié)果直接關(guān)聯(lián)評優(yōu)評先、干部任用及薪酬分配（如上海市監(jiān)局考核等級A級占比不超40%）。
實施“加分扣分制”：
加分項：創(chuàng)新經(jīng)驗獲*推廣（+3分）、突破性工作成效（酌情加分）。
扣分項：重大違規(guī)（-20分）、復(fù)議敗訴（視情節(jié)扣分）、履職不到位引發(fā)輿情（-2分）。
2. 整改與持續(xù)改進(jìn)
對考核末位單位實施約談、專項督查，并限期提交整改方案。
建立跨周期跟蹤機制，如數(shù)據(jù)治理考核需按月監(jiān)測問題整改率。
? 五、合規(guī)與風(fēng)險防控要求
1. 防止考核異化與權(quán)力濫用
警惕“唯指標(biāo)論”，避免考核遮蔽真實問題（如僅關(guān)注貸款總量而忽視企業(yè)實際需求）。
嚴(yán)禁利用考核排除競爭或變相斂財，需通過法律審查（如《量化評價類規(guī)制工具》要求省級監(jiān)管機構(gòu)保留自主權(quán)）。
2. 數(shù)據(jù)安全與約束
涉及敏感數(shù)據(jù)（如企業(yè)合規(guī)信息）需遵循《數(shù)據(jù)安全法》，考核采集過程須最小必要。
人工考核環(huán)節(jié)需標(biāo)準(zhǔn)化，減少主觀裁量（例如數(shù)據(jù)稽查采用“系統(tǒng)自動篩查+人工復(fù)核”雙軌制）。
總結(jié)
監(jiān)管績效考核需以法治化、精細(xì)化、動態(tài)化為核心：既要通過量化工具提升監(jiān)管效能（如金融“五篇大文章”統(tǒng)計制度），也需防范“數(shù)字暴政”對實質(zhì)正義的侵蝕。實踐中應(yīng)結(jié)合地區(qū)差異（如省級金融監(jiān)管可調(diào)整評價權(quán)重）和行業(yè)特性（如檢驗檢測機構(gòu)側(cè)重技術(shù)能力驗證），構(gòu)建“考核-反饋-優(yōu)化”閉環(huán)，方能實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)與市場活力的平衡。
轉(zhuǎn)載：http://runho.cn/zixun_detail/445251.html
