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業(yè)務(wù)合規(guī)審計培訓(xùn)

一、同業(yè)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容和審計方法
1、同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定解讀
2、同業(yè)存單合規(guī)管理
3、同業(yè)賬戶管理及審計：
4、同業(yè)代銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理及審計
5、同業(yè)代付業(yè)務(wù)及審計
6、非標(biāo)資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
7、表外資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
8、衍生品交易合規(guī)管理和審計
9、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)審計
10、外包業(yè)務(wù)合規(guī)管理和審計

二、同業(yè)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容和審計方法
1、同業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定解讀
（1）規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)-四部委.docx
（2）銀監(jiān)會同業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)定.doc
2、同業(yè)存單合規(guī)管理
（1）同業(yè)存單風(fēng)險
（2）同業(yè)存單管理規(guī)定
（3）同業(yè)存單爆發(fā)式增長
3、同業(yè)賬戶管理及審計
4、同業(yè)代銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理及審計
5、同業(yè)代付業(yè)務(wù)及審計
6、非標(biāo)資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
7、表外資產(chǎn)合規(guī)管理和審計
8、衍生品交易合規(guī)管理和審計
9、金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)審計：
10、外包業(yè)務(wù)合規(guī)管理和審計

三、總行資金運作、合規(guī)管理和審計方法
1、總行資金運作的主要內(nèi)容
2、總行資金運作的操作流程和會計核算處理
3、資金業(yè)務(wù)運作的監(jiān)管規(guī)定
4.資金業(yè)務(wù)三大風(fēng)險表現(xiàn)
（1）信用風(fēng)險：企業(yè)債券違約
（2）市場風(fēng)險：利率風(fēng)險、融資風(fēng)險
（3）操作風(fēng)險
案例：光大證券烏龍
富田銀行資金違規(guī)交易.doc
交銀施羅德烏龍事件
5、資金業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制要點
（1）業(yè)務(wù)架構(gòu)：資金業(yè)務(wù)風(fēng)險“三段控制論”
（2）業(yè)務(wù)授權(quán)：資金業(yè)務(wù)授權(quán)風(fēng)險管理
（3）同業(yè)授信：同業(yè)客戶同一授信質(zhì)量
6、資金業(yè)務(wù)審計的重點和方法
（1）審計方案
審計人員如何進(jìn)行總行資金業(yè)務(wù)的審計？
（2）共同點：
專營制：架構(gòu)、人員配備檢查
系統(tǒng)檢查：業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、資金清算系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、風(fēng)險報告信息系統(tǒng)、臺賬
授權(quán)：授權(quán)管理、經(jīng)營范圍、經(jīng)營金額
授信：交易對手的授信管理
制度建設(shè)
（3）同業(yè)專營制檢查
案例：同業(yè)專營業(yè)務(wù)檢查要點
案例：上海滬銀監(jiān)局銀行同業(yè)業(yè)務(wù)檢查要點
（4）資金頭寸管理審計
（5）資金拆入、拆出審計
（6）債券投資業(yè)務(wù)審計.
（7）委外投資業(yè)務(wù)檢查
（8）票據(jù)業(yè)務(wù)審計
（9）銀監(jiān)會：四套利審計
（10）同業(yè)存款審計
（11）同業(yè)存單合規(guī)管理和審計
（12）同一機構(gòu)兜底.doc：審計
（13）同業(yè)對接信貸主要方式及審計
（14）委外投資審計：委外業(yè)務(wù)--委托投資業(yè)務(wù)
（15）資產(chǎn)與負(fù)債期限配置的流動性審計問題
（16）同業(yè)賬戶管理及審計：
（17）同業(yè)業(yè)務(wù)成本與效益的審計問題
（18）衍生品交易審計
（19）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

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