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合規(guī)體系建設

課程大綱
一、企業(yè)合規(guī)管理的基本理念
1.合規(guī)的基本概念
2.合規(guī)風險的概念
3.大合規(guī)與小合規(guī)
4.法律合規(guī)與其他合規(guī)的差異與關聯(lián)性
5.合規(guī)風險管理體系
6.合規(guī)義務來源分析
7.合規(guī)管理的核心內(nèi)容
8.合規(guī)管理文化的塑造
9.合規(guī)管理的重要工具——內(nèi)部控制

二、內(nèi)部控制原理與實踐
1.內(nèi)部控制的初步概念
2.內(nèi)部控制發(fā)的發(fā)展歷程
3.內(nèi)部控制的核心理念
4.內(nèi)部控制定義與核心要素
5.內(nèi)部控制風險點的概念與應用
6.內(nèi)部控制體系的選擇
7.內(nèi)部控制體系建設的產(chǎn)出物
8.內(nèi)部控制與風險管理的關聯(lián)關系

三、國資委《*企業(yè)合規(guī)管理指引》要點解讀
1.合規(guī)管理指引出臺的背景分析
2.合規(guī)管理職責
3.合規(guī)管理重點
4.合規(guī)管理運行
5.合規(guī)管理保障

四、企業(yè)合規(guī)管理體系的構(gòu)建
1.合規(guī)管理行為分析
2.合規(guī)管理體系構(gòu)成分析
3.合規(guī)管理的組織體系
4.合規(guī)管理的組織體系
5.合規(guī)管理的任務體系
6.合規(guī)管理體系運行的邏輯與路線

五、企業(yè)合規(guī)風險點的識別
1.合規(guī)風險點識別的場景
2.合規(guī)風險點識別的RCSA體系
3.合規(guī)風險點識別的6種路徑
4.合規(guī)風險點識別的4大方法
5.合規(guī)風險評估的3種工具及其相互作用

六、示例分析：上市公司法律合規(guī)管理的特點
1.上市公司的合規(guī)環(huán)境
2.上市公司信息披露合規(guī)管理
3.上市公司合規(guī)審計要求
4.上市公司的內(nèi)部控制審計

七、經(jīng)營活動中法律合規(guī)風險監(jiān)控
1.經(jīng)營活動合規(guī)風險監(jiān)控的邏輯架構(gòu)
2.事中合規(guī)風險監(jiān)控的重要工具—稽核
3.稽核業(yè)務的覆蓋面
4.現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的稽核模式
5.合規(guī)風險監(jiān)控（稽核）的技術路線與技術體系
6.合規(guī)風險監(jiān)測（稽核）預警
7.經(jīng)營活動法律合規(guī)風險監(jiān)控示例
合同管理
采購管理
知識產(chǎn)權(quán)保護
環(huán)境保護

合規(guī)體系建設