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商業(yè)銀行內(nèi)部控制培訓

 

前言：

商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標。為此，商業(yè)銀行內(nèi)控制度必須在銀行內(nèi)部保證國家有關(guān)法律法規(guī)和央行監(jiān)管制度在各部門和各級人員中得到正確且充分地貫徹執(zhí)行，以有效杜絕內(nèi)部人員的違規(guī)操作、內(nèi)部欺詐與犯罪行為。

聽課對象：商業(yè)銀行支行、分行行長、風險合規(guī)部相關(guān)人員

 

課程大綱

第一部分  新政策下的商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系構(gòu)建

一、 銀監(jiān)局關(guān)于建立以風險為導向的內(nèi)控體系

（一）內(nèi)控合規(guī)體系建立與信息共享

（二）新政策下的內(nèi)控體系建設思路

（三）互聯(lián)網(wǎng)金融對內(nèi)控體系所帶來的挑戰(zhàn)

二、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生

（二）內(nèi)部控制的發(fā)展

三、內(nèi)部控制的目標和原則

（一）內(nèi)部控制的目標和作用

1、 業(yè)績目標

2、 信息目標

3、 合規(guī)性目標

（二）內(nèi)部控制的原則

1、 健全性和有效性

2、 適用性和可行性

3、 成本效益原則

四、內(nèi)部控制的基本要素

（一）管理性監(jiān)督和控制文化

1、 董事會

2、 高級管理層

3、 控制文化

（二）風險識別與評估

（三）控制措施和職責分工

1、 有效的內(nèi)部控制制度要求建立適當?shù)目刂平Y(jié)構(gòu)

2、 有效的內(nèi)部控制制度要求實行適當?shù)穆氊煼止?/div>
轉(zhuǎn)載：http://runho.cn/gkk_detail/319893.html