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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)*實(shí)踐
2025-09-06 13:03:12
 
講師:王老師 瀏覽次數(shù):3081

課程描述INTRODUCTION

· 財(cái)務(wù)總監(jiān)· 采購經(jīng)理· 其他人員

培訓(xùn)講師:王老師    課程價格:¥5600元/人    培訓(xùn)天數(shù):2天   

日程安排SCHEDULE

2025-09-11 上海

課程大綱Syllabus

企業(yè)內(nèi)控體系公開課

培訓(xùn)對象:
公司內(nèi)部各個部門內(nèi)控組織相關(guān)人員,包括內(nèi)控部門管理者,財(cái)務(wù)部門主管,采購部門主管,研發(fā)流程體系部門主管,流程體系控制者等。

課程目的:
通過此課程的學(xué)習(xí),了解到:
1. 內(nèi)控的基本概念
2. 內(nèi)控建設(shè)工作思路
3. 內(nèi)控建設(shè)的工具
4. 內(nèi)控考核方案
5. 先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等
 
參訓(xùn)對象:
公司內(nèi)部各個部門內(nèi)控組織相關(guān)人員,包括內(nèi)控部門管理者,財(cái)務(wù)部門主管,采購部門主管,研發(fā)流程體系部門主管以及其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,流程體系控制者等。
 
授課形式:
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。
 
課程大綱:
一、內(nèi)控基本概念
■ 內(nèi)部控制:為了達(dá)成經(jīng)營管理的目標(biāo),而在過程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施,實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
■ C法律法規(guī)遵從
■ A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
■ R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
■ E運(yùn)營效果和效率
■ S資金資產(chǎn)安全
■ 內(nèi)控理論
■ COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn),COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元
 
二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
■ 內(nèi)控目標(biāo)
■ 內(nèi)控建設(shè)的總體思路,系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
■ 流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
■ 流程內(nèi)控執(zhí)行
■ 流程內(nèi)控評估
■ 內(nèi)控框架
■ 控制環(huán)境
■ 控制指標(biāo)
■ 測評和工具
■ 評估
■ 高級管理層問責(zé),績效考評
■ 內(nèi)控管理體系
■ 政策與制度
■ 評估與報(bào)告
■ 基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
■ 基于流程的控制方法
■ 監(jiān)管組織
■ 內(nèi)控組織角色
■ GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責(zé)任人
■ BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控(內(nèi)控建設(shè))
■ PC(GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員)
■ PC的4個職責(zé),“BEST”模型
★ Process Builder 流程建設(shè)者
★ Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
★ Supervisor 內(nèi)控問題檢測者
★ Top Issues Resolver *問題改進(jìn)執(zhí)行者
■ 內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
■ 一點(diǎn)兩面三三制
★ 一點(diǎn):促經(jīng)營、防腐敗
★ 兩面:流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
★ 三三制:“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“,“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
 
三、內(nèi)控工具
■ SACA(半年度控制評估)
■ SACA定義
■ SACA歷史
■ SACA報(bào)告對象
■ SACA基本步驟
■ SACA評級標(biāo)準(zhǔn)
■ SACA問卷
■ SACA評級方法
■ SACA評估要求
■ SACA案例
■ KCP /CT(關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測試)
■ KCP定義
■ KCP控制要素
■ KCP的特點(diǎn)和作用
■ KCP的識別
■ KCP案例分析
■ KCP識別示例
■ CT控制目標(biāo)
■ CT控制要素
■ CT測試程序
■ CT測試頻率
■ PR(主動性審視)
■ 流程設(shè)計(jì)狀況審視
■ 流程執(zhí)行情況審視
■ 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
■ RT(內(nèi)控問題評估與改進(jìn))
■ SOD(職責(zé)分離)
 
四、采購內(nèi)控實(shí)踐
■ 采購內(nèi)控基本原則
■ 陽光采購
■ 構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境,杜絕舞弊
■ 采購紅線
■ 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
■ 禁止采購繞過
■ 禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商
■ * PO,* WORK
■ 禁止轉(zhuǎn)包
■ 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
■ 禁止違規(guī)引入代理商
■ 禁止使用黑名單供應(yīng)商
■ BCG反腐敗要求
■ BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問責(zé)

講師介紹:
王老師
專注于企業(yè)ESG與合規(guī)咨詢及人才培養(yǎng)
18年世界500強(qiáng)法務(wù)合規(guī)管理及律師從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
復(fù)旦大學(xué)工商管理碩士
現(xiàn)任上海市匯業(yè)律師事務(wù)所(ALB CHINA *15)合伙人/顧問
曾在正大集團(tuán)(8年)、中信集團(tuán)(9年)內(nèi)任風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)
知名500強(qiáng)上市公司ESG實(shí)施專家
正大集團(tuán)、中信集團(tuán)、錦湖輪胎、倍耐力輪胎、吉利集團(tuán)等知名企業(yè)培訓(xùn)導(dǎo)師。
實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn):
多家世界500強(qiáng)企業(yè)的ESG項(xiàng)目實(shí)施以及法務(wù)合規(guī)體系建設(shè)與培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn),包括正大集團(tuán)、中信集團(tuán)、錦湖輪胎、倍耐力輪胎、吉利集團(tuán)等知名企業(yè)。王老師擁有18年企業(yè)法務(wù)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn),精通公司相關(guān)的法律實(shí)務(wù),在ESG實(shí)施、企業(yè)法務(wù)及合規(guī)體系建設(shè)領(lǐng)域擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),主要客戶涉及行業(yè)包括制造業(yè)、零售業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等。
主講課程:
1.《環(huán)境、社會和公司治理(ESG)理論與實(shí)踐》
2.《“從零到一”搭建合規(guī)體系》
3.《合同法律實(shí)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范》
授課風(fēng)格:
王老師授課*的特色在專業(yè)性強(qiáng)、貼近實(shí)戰(zhàn)、激情洋溢、感染力強(qiáng)。通過啟發(fā)式講授、互動式教學(xué)、小組討論、案例分析、角色扮演、情境模擬,再加以講師多年的實(shí)操經(jīng)驗(yàn),使學(xué)員在最短時間內(nèi)全面掌握培訓(xùn)內(nèi)容與迅速提升實(shí)戰(zhàn)技能
部分成功培訓(xùn)案例:
中信集團(tuán)
負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)中信集團(tuán)旗下中信資產(chǎn)“合同法律實(shí)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范”課程并為兼職培訓(xùn)講師,該課程亦成為公司新進(jìn)員工“應(yīng)知應(yīng)會”考試科目。
正大集團(tuán)
正大集團(tuán)企業(yè)大學(xué)兼職培訓(xùn)講師,主講“采購人員反腐敗培訓(xùn)”課程,受到正大集團(tuán)謝明鑫董事長好評!
倍耐力輪胎
協(xié)助組建倍耐力大學(xué)并兼任培訓(xùn)講師,為全國80余名銷售人員講授“銷售合規(guī)培訓(xùn)”課程,該課程被評為“年度*培訓(xùn)課程”。
吉利集團(tuán)
作為培訓(xùn)講師為吉利集團(tuán)旗下曹操出行總部保險(xiǎn)采購部門提供“車險(xiǎn)分期產(chǎn)品系統(tǒng)操作及合規(guī)實(shí)務(wù)”培訓(xùn)。
錦湖集團(tuán) 
作為培訓(xùn)講師為錦湖輪胎中國市場部提供“合同法律實(shí)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范”培訓(xùn)及“銷售合規(guī)培訓(xùn)”課程。
復(fù)禹水務(wù)
為復(fù)禹水務(wù)提供“合同法律實(shí)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防范”以及““從零到一”搭建合規(guī)體系”課程培訓(xùn),并負(fù)責(zé)其合規(guī)體系搭建及落地。

企業(yè)內(nèi)控體系公開課


轉(zhuǎn)載:http://runho.cn/gkk_detail/301989.html

已開課時間Have start time

在線報(bào)名Online registration

    參加課程:先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)*實(shí)踐

    單位名稱:

  • 參加日期:
  • 聯(lián)系人:
  • 手機(jī)號碼:
  • 座機(jī)電話:
  • QQ或微信:
  • 參加人數(shù):
  • 開票信息:
  • 輸入驗(yàn)證:  看不清楚?點(diǎn)擊驗(yàn)證碼刷新
付款信息:
開戶名:上海投智企業(yè)管理咨詢有限公司
開戶行:中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
帳號:454 665 731 584