課程描述INTRODUCTION
存量資產(chǎn)盤(pán)活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運(yùn)作學(xué)習(xí)



日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
存量資產(chǎn)盤(pán)活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運(yùn)作學(xué)習(xí)
各有關(guān)單位:
2023年3月23日,國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了《投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編寫(xiě)大綱及說(shuō)明》(發(fā)改投資規(guī)〔2023〕304號(hào));2023年10-11月,*辦公廳分別轉(zhuǎn)發(fā)了財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作(PPP)存量項(xiàng)目分類(lèi)處理的意見(jiàn)》(國(guó)辦函〔2023〕91號(hào))和國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范實(shí)施政府和社會(huì)資本合作(PPP)新機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)辦函〔2023〕115號(hào));2024年3月29日,國(guó)家發(fā)改委辦公廳印發(fā)了《政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)方案編寫(xiě)大綱(2024年試行版)》(發(fā)改辦投資〔2024〕227號(hào)),《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(2024年第17號(hào)令)自2024年5月1日起施行;我國(guó)投融資體制改革走向深化,基建投融資特別是PPP項(xiàng)目走向更規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展的新時(shí)代,但當(dāng)前仍有大量的PPP存量項(xiàng)目正在實(shí)施甚至爭(zhēng)議中,如何按照91號(hào)文進(jìn)行分類(lèi)處理整改?新PPP項(xiàng)目如何按照115號(hào)文即PPP新機(jī)制要求策劃與運(yùn)作?特別是如何按照304號(hào)文和227號(hào)文的*要求分別編制投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告和PPP新機(jī)制項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)方案?另外,基建投融資政策與模式有哪些發(fā)展?其底層邏輯和趨勢(shì)是什么?給地方政府、平臺(tái)公司、社會(huì)資本和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等帶來(lái)哪些機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)?如何策劃基建投融資項(xiàng)目?如何建立政府、央國(guó)企、民企和金融機(jī)構(gòu)之間的合作機(jī)制等?都已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力、建筑和房地產(chǎn)業(yè)萎縮、地方政府財(cái)政緊張和*嚴(yán)格化債政策(如35/47/14號(hào)密文)下的關(guān)鍵議題。
為了幫助相關(guān)單位和主管部門(mén)更好地理解和應(yīng)對(duì)上述*政策,特舉辦“新政背景下特許經(jīng)營(yíng)新機(jī)制項(xiàng)目實(shí)操、存量資產(chǎn)盤(pán)活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運(yùn)作”專(zhuān)題培訓(xùn)班,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
主要授課對(duì)象:
政府部門(mén):主管經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、發(fā)改、工信、交通、軌道、環(huán)保、市政等部門(mén);
平臺(tái)機(jī)構(gòu):城投、開(kāi)投、交投、環(huán)投、工投、水投、醫(yī)投等投資平臺(tái)公司;
金融機(jī)構(gòu):銀行、證券、信托、基金、農(nóng)信、投行、資管、外匯等機(jī)構(gòu);
業(yè)主單位:市政、基建、醫(yī)院、學(xué)校、機(jī)場(chǎng)、車(chē)站、港口、園區(qū)等單位;
建設(shè)單位:土木、水利、建筑、化工、電子、機(jī)械、能源、央國(guó)企等
專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu):全過(guò)程工程咨詢(xún)、設(shè)備、材料、消防等,律師、審計(jì)等專(zhuān)業(yè)人士。
培訓(xùn)內(nèi)容:
第一部分:*投融資政策解析與實(shí)務(wù)(王老師主講)
1.《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》(2024年第17號(hào)令)解析與適用;
2.《關(guān)于規(guī)范實(shí)施政府和社會(huì)資本合作(PPP)新機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知(國(guó)辦函〔2023〕115號(hào))解析及實(shí)務(wù);
3.《關(guān)于政府和社會(huì)資本合作(PPP)存量項(xiàng)目分類(lèi)處理的意見(jiàn)》(國(guó)辦函〔2023〕91號(hào))解析及實(shí)務(wù);
4.《*辦公廳關(guān)于進(jìn)一步盤(pán)活存量資產(chǎn)擴(kuò)大有效投資的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2022〕19號(hào))解析及實(shí)務(wù)操作。
第二部分:我國(guó)財(cái)政金融政策和形勢(shì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投融資的影響(王老師主講)
1.我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施投融資的演變與趨勢(shì);
2.我國(guó)基建項(xiàng)目財(cái)政金融政策的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯;
3.當(dāng)前公共項(xiàng)目投融資的變化與特點(diǎn);
4.國(guó)際項(xiàng)目投融資模式的演變與展望。
第三部分:我國(guó)政府投融資體制和模式的發(fā)展(王老師主講)
1.公共項(xiàng)目投融資政策和模式的發(fā)展;
2.PPP模式的定義與演變;
3.PPP、PFI、BOT、TOT、特許經(jīng)營(yíng)等的區(qū)別與聯(lián)系;
4.PPP新機(jī)制中的國(guó)際慣例;
5.XOD(TOD、EOD、ROD等)模式的內(nèi)涵與要點(diǎn);
6.ABO、F+EPC、投資人+EPC等模式的合規(guī)性分析要點(diǎn)。
第四部分:PPP新機(jī)制深度解析(王老師主講)
1.PPP新機(jī)制的政策背景與核心要求;
2.PPP新機(jī)制的主要適用領(lǐng)域和運(yùn)作模式;
3.PPP新機(jī)制與《政府投資條例》《企業(yè)投資核準(zhǔn)與備案條例》銜接的*審批流程和政府監(jiān)管要求、政府投資資金和政府投資項(xiàng)目的區(qū)別與聯(lián)系;
4.PPP新機(jī)制與《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》解析及實(shí)務(wù);
5.政府投資支持和政府付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助的關(guān)系;
6.使用者付費(fèi)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的策劃與提升項(xiàng)目收益的主要路徑;
7.使用者付費(fèi)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目使用財(cái)政資金進(jìn)行支持或補(bǔ)貼的主要方式;
8.地方城投公司或融資平臺(tái)參與特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的有效方式;
9.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目公司治理如股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等。
第五部分:PPP存量項(xiàng)目分類(lèi)處理和PPP新機(jī)制下特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)務(wù)要點(diǎn)解析(王老師主講)
1.PPP項(xiàng)目中隱性債務(wù)的主要類(lèi)型和甄別要點(diǎn);
2.規(guī)避PPP項(xiàng)目中隱性債務(wù)的主要方式;
3.存量PPP項(xiàng)目的認(rèn)定條件和處理原則;
4.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理(含特許經(jīng)營(yíng)期設(shè)計(jì)、收益分成機(jī)制設(shè)計(jì)、調(diào)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)等)與特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的核心條款設(shè)計(jì);
5.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目如何吸引民間投資者參與;
6.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)原則與要點(diǎn);
7.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施流程主要步驟、關(guān)鍵環(huán)節(jié)各參與方職責(zé)、落地條件及項(xiàng)目重難點(diǎn)分析。
第六部分: 基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤(pán)活有關(guān)政策及實(shí)務(wù)關(guān)注要點(diǎn)(伍老師主講)
1.盤(pán)活存量資產(chǎn)擴(kuò)大有效投資的時(shí)代背景與有關(guān)政策導(dǎo)向;
2.盤(pán)活存量資產(chǎn)擴(kuò)大有效投資的內(nèi)在邏輯與重要意義;
3.存量資產(chǎn)盤(pán)活的主要路徑及操作實(shí)務(wù)(國(guó)家發(fā)改委推薦的主要方式);
4.政策性銀行盤(pán)活存量國(guó)有資產(chǎn)貸款模式政策指引;
5.盤(pán)活行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)的關(guān)注要點(diǎn)和盤(pán)活方式;
6.通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施REITs方式進(jìn)行存量資產(chǎn)盤(pán)活的實(shí)務(wù)要點(diǎn);
7.通過(guò)PPP方式進(jìn)行存量資產(chǎn)盤(pán)活的實(shí)務(wù)要點(diǎn);
8.存量資產(chǎn)前期手續(xù)的合規(guī)性要求;
9.存量資產(chǎn)盤(pán)活土地策劃包裝的痛點(diǎn)解析與風(fēng)險(xiǎn)防范;
10.存量資產(chǎn)盤(pán)活組織保障措施要求;
11.盤(pán)活存量回收資金的使用要求及注意事項(xiàng);
12.存量資產(chǎn)盤(pán)活案例解析。
第七部分:特許經(jīng)營(yíng)方案的編制和評(píng)價(jià)重點(diǎn)(伍老師主講)
1.國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)方案編寫(xiě)大綱(2024年試行版)》解讀;
2.特許經(jīng)營(yíng)方案與可行性研究報(bào)告的關(guān)系、實(shí)施機(jī)構(gòu)與咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與角色;
3.投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編寫(xiě)大綱(2023年版)的(“三大目標(biāo)、七個(gè)維度”:建設(shè)必要性、方案可行性、風(fēng)險(xiǎn)可控性,需求可靠性、要素保障性、工程可行性、運(yùn)營(yíng)有效性、財(cái)務(wù)合理性、影響可持續(xù)性、風(fēng)險(xiǎn)管控方案)與要點(diǎn)詳解,包括與之前版本的不同、變化、原因與應(yīng)對(duì);
4.特許經(jīng)營(yíng)模式可行性:從項(xiàng)目屬性、收費(fèi)渠道和方式、盈利能力、比較優(yōu)勢(shì)、參與意愿、合法合規(guī)性、特許經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等方面分析特許經(jīng)營(yíng)模式的可行性;
5.特許經(jīng)營(yíng)主要內(nèi)容:特許經(jīng)營(yíng)范圍、實(shí)施方式、特許經(jīng)營(yíng)期限和資產(chǎn)權(quán)屬、特許經(jīng)營(yíng)主要原則與合作邊界、特許經(jīng)營(yíng)者選擇、交易結(jié)構(gòu)與投融資結(jié)構(gòu)、監(jiān)督管理和運(yùn)營(yíng)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控、政府承諾和保障、調(diào)整、變更等其他要求等。
第八部分:基礎(chǔ)設(shè)施REITs底層資產(chǎn)篩選要點(diǎn)和發(fā)行要求(伍老師主講)
1.基礎(chǔ)設(shè)施REITs的核心概念、本質(zhì)特征和優(yōu)勢(shì)分析;
2.基礎(chǔ)設(shè)施REITs*政策引導(dǎo)方向;
3.基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)行的基本條件和底層資產(chǎn)篩選要點(diǎn);
4.基礎(chǔ)設(shè)施REITs視角下理解PPP新機(jī)制的引導(dǎo)方向;
5.不同行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施REITs項(xiàng)目的關(guān)注要點(diǎn)。
第九部分:地方政府專(zhuān)項(xiàng)債發(fā)行*政策和申報(bào)策略(馮老師主講)
1.地方政府債券的分類(lèi):置換專(zhuān)項(xiàng)債券、新增專(zhuān)項(xiàng)債券、再融資專(zhuān)項(xiàng)債券、
自求平衡類(lèi)型專(zhuān)項(xiàng)債券的指引講解;
2.城投公司項(xiàng)目參與專(zhuān)項(xiàng)債的主要路徑講解;
3.專(zhuān)項(xiàng)債的項(xiàng)目篩選和應(yīng)用領(lǐng)域、可用作資本金的專(zhuān)項(xiàng)債領(lǐng)域分析;
4.專(zhuān)項(xiàng)債發(fā)行的流程和評(píng)估要點(diǎn)、發(fā)改和財(cái)政系統(tǒng)審核的關(guān)注點(diǎn);
5.專(zhuān)項(xiàng)債的還款來(lái)源梳理;
6.專(zhuān)項(xiàng)債項(xiàng)目收益增強(qiáng)方式介紹;
7.打包類(lèi)(區(qū)域、類(lèi)型、領(lǐng)域)專(zhuān)項(xiàng)債項(xiàng)目如何包裝策劃;
8.專(zhuān)項(xiàng)債項(xiàng)目的典型審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施;
9.特別國(guó)債的申請(qǐng)策略和實(shí)施要點(diǎn);
10.城投平臺(tái)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型策略、規(guī)模倍增策略;
11.項(xiàng)目包裝整體思路、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避;
12.*預(yù)算內(nèi)資金申請(qǐng)的主要類(lèi)型和途徑;
13.項(xiàng)目收益專(zhuān)項(xiàng)債券的典型案例(含城投公司主導(dǎo)的區(qū)域發(fā)展類(lèi)、生態(tài)環(huán)保類(lèi)、交通水利、市政基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)、公立醫(yī)院類(lèi)、公立高校類(lèi)、鄉(xiāng)村振興類(lèi)等)。
第十部分:EOD模式的操作要點(diǎn)和案例分析(馮老師主講)
1.生態(tài)環(huán)境部《生態(tài)環(huán)境導(dǎo)向的開(kāi)發(fā)(EOD)項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則(試行)》
(環(huán)辦科財(cái)﹝2023﹞22號(hào))解析及實(shí)務(wù);
2.EOD項(xiàng)目謀劃與申報(bào)(包含項(xiàng)目邊界、開(kāi)發(fā)主體、資金來(lái)源、預(yù)期收益、運(yùn)營(yíng)方案等);EOD項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)入庫(kù)解析及相關(guān)入庫(kù)指南解析;
3.EOD項(xiàng)目收益和市場(chǎng)化運(yùn)作要點(diǎn)(主要收益來(lái)源、收支平衡體系、政企權(quán)責(zé)劃分、投資建設(shè)一體化);
4.EOD項(xiàng)目的五大開(kāi)發(fā)模式(水環(huán)境治理、礦山資源修復(fù)、文化旅游、城市更新綜合整治、片區(qū)開(kāi)發(fā))及相關(guān)案例;
5.EOD項(xiàng)目的投融資模式創(chuàng)新(EOD與PPP模式的組合使用、EOD模式下的存量資產(chǎn)盤(pán)活、EOD項(xiàng)目如何申請(qǐng)政策性金融支持等);
6.投資人+EPC模式合規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)有哪些;
7.*預(yù)算內(nèi)資金申請(qǐng)的主要類(lèi)型和途徑。
第十一部分:*法律合規(guī)框架下的PPP/特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)務(wù)爭(zhēng)議解決和案例分析(宋茜老師)
1.*政策文件指導(dǎo)下的存量PPP項(xiàng)目合規(guī)化整改(包含整改要求、整改思路、合規(guī)要點(diǎn)、項(xiàng)目變更管理、PPP項(xiàng)目爭(zhēng)議解決等);
2.“化債”及嚴(yán)防“隱債”背景下的合規(guī)管理要點(diǎn)(包括監(jiān)管要求、化債方法、存量公共資產(chǎn)盤(pán)活與平臺(tái)公司轉(zhuǎn)型機(jī)遇);
3.PPP新機(jī)制下的PPP/特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目策劃建議(包含交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要領(lǐng)、與PPP新機(jī)制相關(guān)的重要投融資政策分析、概念辨析及相關(guān)模式的合規(guī)邊界);
4.民法、行政法及刑法交叉視角下的PPP/特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目合規(guī)管理問(wèn)題(包含合同效力判斷、歸責(zé)原則與責(zé)任追究、法律沖突的實(shí)務(wù)破解方案等);
5.PPP 項(xiàng)目退出機(jī)制(含項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、提前終止的補(bǔ)償、合同變更與解約等重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控及合規(guī)管理要點(diǎn));
6. 新公司法下的PPP項(xiàng)目公司組建、公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控策略。
授課專(zhuān)家介紹
王守清:清華大學(xué)投融資政策研究中心(原PPP研究中心)首席專(zhuān)家、清華大學(xué)建設(shè)管理系教授/博導(dǎo)、清華大學(xué)恒隆房地產(chǎn)研究中心研究員、全國(guó)高校PPP論壇學(xué)術(shù)委員會(huì)主任。一直專(zhuān)注于政企合作(PPP,含特許經(jīng)營(yíng)/BOT/ TOT/PFI等)/項(xiàng)目管理/基建投融資的教研與推廣,參與相關(guān)政策研討(如特許經(jīng)營(yíng)管理辦法、PPP新機(jī)制)、項(xiàng)目評(píng)審和爭(zhēng)議解決。2021年獲國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA)“研究終身成就獎(jiǎng)”(首位華人),被譽(yù)為“中國(guó)PPP教父”。
伍老師:某央企工程咨詢(xún)公司投融資咨詢(xún)處副處長(zhǎng)(主持工作),主要從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理與投融資(REITs、PPP、民間投資、ESG、盤(pán)活存量資產(chǎn)等領(lǐng)域)的創(chuàng)新研究和實(shí)務(wù)咨詢(xún),累計(jì)接觸各類(lèi)項(xiàng)目千余個(gè),參與多項(xiàng)國(guó)家及地方有關(guān)政策的制定、起草與落實(shí)推動(dòng)工作。
馮老師:北京建筑大學(xué)PPP研究中心、建筑供應(yīng)鏈金融研究中心專(zhuān)家、中國(guó)國(guó)際工程咨詢(xún)有限公司專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家等。曾參與國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、自然科學(xué)基金委等委托、資助的PPP相關(guān)研究十余項(xiàng),發(fā)表相關(guān)中英文論文三十余篇,出版PPP專(zhuān)著一本,參與二十余個(gè)PPP項(xiàng)目全過(guò)程策劃實(shí)施,涵蓋環(huán)衛(wèi)一體化、廚余垃圾處理、保障房、文化體育等領(lǐng)域,參與多個(gè)PPP及特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項(xiàng)目談判、評(píng)審、研究等相關(guān)活動(dòng)。
宋老師:某綜甲國(guó)有設(shè)計(jì)研究總院法務(wù)總監(jiān),曾任某直轄市國(guó)有基礎(chǔ)設(shè)施投資公司風(fēng)險(xiǎn)控制部常務(wù)副部長(zhǎng)兼首席法律顧問(wèn)、北京市中倫 (上海) 律師事務(wù)所資深項(xiàng)目顧問(wèn),自2006年起專(zhuān)注于基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目一線(xiàn)管理及基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理及項(xiàng)目咨詢(xún)。曾為多家政府、平臺(tái)公司、國(guó)央企、民營(yíng)企業(yè)提供BOT、PPP、EPC+等模式的項(xiàng)目策劃及全過(guò)程法律合規(guī)管理服務(wù)。服務(wù)項(xiàng)目領(lǐng)域涵蓋市政、軌道交通、社會(huì)服務(wù)、環(huán)保、水務(wù)、片區(qū)綜合開(kāi)發(fā)等。
存量資產(chǎn)盤(pán)活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運(yùn)作學(xué)習(xí)
轉(zhuǎn)載:http://runho.cn/gkk_detail/302671.html
已開(kāi)課時(shí)間Have start time
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