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商業(yè)銀行風(fēng)險管理

課程大綱
一、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的基本理念
1.合規(guī)風(fēng)險與合規(guī)風(fēng)險管理
2.商業(yè)銀行經(jīng)營管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍
3.銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》主要內(nèi)容和基本要求
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的層次與邏輯
5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的組織落實

二、內(nèi)部控制與操作風(fēng)險管理（預(yù)備知識）
1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用
2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險管理
3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理理念與方法
4.操作風(fēng)險點(diǎn)識別與合規(guī)風(fēng)險管控

三、商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險管理
1.全流程合規(guī)風(fēng)險管理框架
2.合規(guī)風(fēng)險的事先管理
3.合規(guī)風(fēng)險的事中管理
4.合規(guī)風(fēng)險的事后管理
5.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的機(jī)制與技術(shù)路線
6.合規(guī)風(fēng)險報告
7.合規(guī)風(fēng)險處置

四、基于操作風(fēng)險點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)的分布
內(nèi)部控制
資本與資產(chǎn)
損失準(zhǔn)備金
風(fēng)險集中
關(guān)聯(lián)交易
流動性
2.合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)測模型
3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管
經(jīng)營違規(guī)
專項審計
業(yè)務(wù)流程管控
業(yè)務(wù)持續(xù)性
風(fēng)險計量模型驗證
非現(xiàn)場與現(xiàn)場結(jié)合的稽查機(jī)制
4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)集合
13個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)集合（銀監(jiān)會及商業(yè)銀行）

五、基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類
2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)
資本管理
資產(chǎn)管理
信用風(fēng)險集中度
利率風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
風(fēng)險撥備
資產(chǎn)流動性
風(fēng)險抵御
3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險預(yù)警模型
4.預(yù)警機(jī)制的建立與預(yù)警處置

商業(yè)銀行風(fēng)險管理