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內(nèi)控合規(guī)管理

課程大綱/要點(diǎn)：
一、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控與合規(guī)管理
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段
6、樹立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)
7、牢固確立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的核心
8、建設(shè)合規(guī)管理的有效措施

二、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理
1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)案部位
4、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法
5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

三、網(wǎng)點(diǎn)外部風(fēng)險(xiǎn)管理
1、外部風(fēng)險(xiǎn)的主要特點(diǎn)
2、外部風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
3、外部風(fēng)險(xiǎn)的泛濫領(lǐng)域
4、外部風(fēng)險(xiǎn)的敏銳洞察
5、外部風(fēng)險(xiǎn)的管理措施

四、協(xié)助執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理
1、高度重視，切不可掉以輕心
2、規(guī)范操作，萬不能粗枝大葉
3、問題暴露，一定要全力挽回
4、定期核查，方能保網(wǎng)點(diǎn)平安

五、反洗錢業(yè)務(wù)
（1）反洗錢主要渠道
（2）反洗錢分析方法
（3）可疑交易的識(shí)別
（4）反洗錢信息報(bào)送

六、柜面票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、主要問題
2、票據(jù)欺詐
3、瑕疵票據(jù)
4、管理措施

七、預(yù)防為主，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)
1、落實(shí)各項(xiàng)工作規(guī)范
2、細(xì)化檢查工作內(nèi)容
3、跟蹤重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象
4、創(chuàng)新檢查方法技巧
5、排查網(wǎng)點(diǎn)可疑業(yè)務(wù)
6、關(guān)注員工異常行為
7、妥善處置案件線索

內(nèi)控合規(guī)管理