youjizz国产在线观看,a级毛片免费完整视频,大片视频免费观看视频,china熟女熟妇乱老女人,777午夜福利理伦电影网

全國 [城市選擇] [會員登錄] [講師注冊] [機構注冊] [助教注冊]  
中國企業(yè)培訓講師
《客戶盡職調查合規(guī)履職實務》
2025-07-03 21:51:08
 
講師:陳國輝 瀏覽次數(shù):2944

課程描述INTRODUCTION

· 產品經(jīng)理· 大客戶經(jīng)理· 中層領導

培訓講師:陳國輝    課程價格:¥元/人    培訓天數(shù):1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

客戶盡職調查合規(guī)課程

【課程對象】銀行機構各業(yè)務部門客戶經(jīng)理、產品經(jīng)理等相關人員

【課程大綱】
一、業(yè)務部門的反洗錢職責與反洗錢監(jiān)管處罰案例
1、業(yè)務部門的反洗錢職責
2、近年來反洗錢監(jiān)管處罰統(tǒng)計數(shù)據(jù)
3、銀行機構主要違規(guī)事由
4、違規(guī)處罰規(guī)定
【案例1】某銀行因違反多項反洗錢義務被處罰案例
5、反洗錢3大核心義務(識別、保存、報告)之間的關系

二、現(xiàn)行客戶身份識別的合規(guī)履職要點與監(jiān)管處罰案例
1、2007-2銀令《識保辦法》主要內容與常見履職問題
2、2017-117銀發(fā)、2017-235銀發(fā)、2018-164銀發(fā)等文件重點內容解讀
3、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的主要違規(guī)情形
4、初次識別的4個環(huán)節(jié)與洗錢風險防范
【案例2】某銀行因未按規(guī)定開展客戶身份初次識別義務違規(guī)處罰案例
5、客戶身份持續(xù)識別的重要性
【案例3】某銀行因未按規(guī)定開展客戶身份持續(xù)識別義務違規(guī)處罰案例
【案例4】某銀行因“為身份不明的客戶提供服務”被處罰案例
6、需要開展客戶身份重新識別的情形
【案例5】某銀行因未按規(guī)定開展客戶身份重新識別義務違規(guī)處罰案例
7、代理行、委托其他金融機構代銷產品、委托第三方識別客戶身份的法規(guī)要求
8、對高風險客戶強化識別的履職要求
【案例6】某銀行因未按規(guī)定開展對高風險客戶的強化識別義務違規(guī)處罰案例
9、客戶身份識別實踐措施

三、客戶盡職調查的合規(guī)履職要求與案例分析
1、客戶盡職調查的概念(“識別”向“盡調”的轉變)
2、客戶盡職調查的履職原則
3、2022-1銀令《調保辦法》重點內容解讀與履職要求
4、初次盡調的的法規(guī)要求與風控措施
5、單位客戶受益所有人的識別方法
【案例7】某銀行未識別單位客戶受益所有人被處罰案例
6、存續(xù)盡調的規(guī)定與實踐措施
【案例8】某銀行未有效履行客戶存續(xù)盡調被處罰案例分析
【案例9】客戶存續(xù)期間異常情形示例
7、空殼公司的特點與盡調方法
【案例10】某銀行通過人工分析和信息系統(tǒng)篩選出的空殼公司特征
8、查凍扣客戶的重新盡調措施

四、客戶風險等級劃分與管理
1、構建有效的風險指標體系
2、客戶風險評級流程
3、定期審核的時效性
【案例11】某銀行未有效劃分和及時調整客戶風險等級被處罰案例
4、風險評級結果的運用

五、高風險客戶的管控與強化盡調措施
1、高風險客戶強化盡調的法規(guī)要求
2、高風險行業(yè)和職業(yè)類別
3、直接定義為高風險的情形
4、高風險客戶的風險管控措施
【案例12】某銀行未有效管控高風險客戶的洗錢風險被處罰案例
5、高風險客戶的強化盡調措施
6、客戶盡職調查實用工具

六、上游犯罪與洗錢犯罪案例分析
1、【案例13】涉嫌偷逃稅款洗錢案例
2、【案例14】涉嫌非法集資詐騙洗錢案例
3、【案例15】涉嫌*詐騙洗錢案例
4、【案例16】涉嫌地下錢莊洗錢案例
5、【案例17】涉嫌電信詐騙洗錢案例

客戶盡職調查合規(guī)課程


轉載:http://runho.cn/gkk_detail/288809.html

已開課時間Have start time

在線報名Online registration

    參加課程:《客戶盡職調查合規(guī)履職實務》

    單位名稱:

  • 參加日期:
  • 聯(lián)系人:
  • 手機號碼:
  • 座機電話:
  • QQ或微信:
  • 參加人數(shù):
  • 開票信息:
  • 輸入驗證:  看不清楚?點擊驗證碼刷新
付款信息:
開戶名:上海投智企業(yè)管理咨詢有限公司
開戶行:中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
帳號:454 665 731 584
陳國輝
[僅限會員]