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中國企業(yè)培訓(xùn)講師
《洗錢風(fēng)險管理之客戶盡職調(diào)查政策解析與要點分析》
2025-07-05 01:10:18
 
講師：安迪 瀏覽次數(shù)：2944

課程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 大客戶經(jīng)理

培訓(xùn)講師：安迪    課程價格：￥元/人    培訓(xùn)天數(shù)：1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

客戶盡職調(diào)查政策解析課程
 
課程對象：全員
 
課程大綱：
一、國際/國內(nèi)監(jiān)管動態(tài)分析
1、客戶盡職調(diào)查國際標(biāo)準
1) 金融行動特別工作組FATF《新40項建議》
2) 巴塞爾委員會《銀行客戶盡職調(diào)查》
3) 客戶盡職調(diào)查是反洗錢工作的重要基石
4) 客戶盡職調(diào)查的工作目標(biāo)
2、國內(nèi)客戶盡職調(diào)查監(jiān)管趨勢分析
1) 監(jiān)管處罰力度提升
2) FATF第四輪互評估影響
3) 國內(nèi)客戶盡職調(diào)查政策演變歷程
 
二、客戶盡職調(diào)查新政解析
1、《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案征求意見稿）》
2、《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2022）1號令（重點）
1) 了解你的客戶
2) 設(shè)計有效流程
3) 總部統(tǒng)一管理
4) 客戶盡職調(diào)查
5) “客戶”的定義
6) 受益所有人
7) 身份核實措施
8) 盡職調(diào)查時點
9) 強化盡職調(diào)查
10) 簡化盡職調(diào)查
11) 例外情形
12) 外國政要、電匯
13) 新技術(shù)
3、《市場主體受益所有人信息管理暫行辦法（草案公開征求意見稿）》
1) 市場主體受益所有人信息管理“備案范圍”
2) 公司、合伙企業(yè)的受益所有人識別標(biāo)準
①　首先要明確的概念：受益所有人一定是“自然人”
②　通過了解市場主體業(yè)務(wù)性質(zhì)，所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)，識別客戶的受益所有人身份
③　多方獲取可靠信息，準確識別和核實受益所有人
 
三、檢查中常見客戶盡職調(diào)查問題
1、反洗錢執(zhí)法檢查常見問題發(fā)現(xiàn)
1) 與身份不明的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或處理交易
2) 未有效執(zhí)行客戶身份識別及盡職調(diào)查
3) 未有效開展持續(xù)的客戶盡職調(diào)查
4) 客戶風(fēng)險等級評估不完善
5) 未對高風(fēng)險客戶采取有效的強化盡職調(diào)查措施
 
四、客戶盡職調(diào)查的含義及工作要求
1) “客戶”的定義
2) 開展客戶盡職調(diào)查的意義
3) 客戶盡職調(diào)查的定義
4) 客戶盡職調(diào)查的工作要求
5) 強化客戶盡職調(diào)查的定義
 
五、客戶盡職調(diào)查的履職要求
1) 開展客戶盡職調(diào)查的時機
①　新客戶
②　存量客戶
2) 新客戶盡職調(diào)查履職要求
①　新客戶盡職調(diào)查是準確把握客戶洗錢風(fēng)險的必要手段
②　新客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點
3) 持續(xù)客戶盡職調(diào)查履職要求
①　業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶盡職調(diào)查實現(xiàn)客戶洗錢風(fēng)險動態(tài)管理
②　持續(xù)客戶盡職調(diào)查的關(guān)注點
4) 強化客戶盡職調(diào)查履職要求
①　強化盡職調(diào)查是獲取較高風(fēng)險客戶額外信息的過程
②　通用部分的強化盡職調(diào)查的關(guān)注點
 
客戶盡職調(diào)查政策解析課程

轉(zhuǎn)載：http://runho.cn/gkk_detail/295865.html

已開課時間Have start time

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    參加課程：《洗錢風(fēng)險管理之客戶盡職調(diào)查政策解析與要點分析》

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