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強化合規(guī)治理課程

課程背景：
隨著國資委《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》的出臺，開啟了國企、央企強化合規(guī)治理的序幕。在這個背景之下，2024年合規(guī)管理業(yè)務不斷深化，提出了合規(guī)內控體系建設的要求，要求全面規(guī)范合規(guī)管理流程。對合規(guī)風險識別評估預警、合規(guī)審查、風險應對、問題整改、責任追究等提出明確要求，實現合規(guī)風險閉環(huán)管理。
如何建立健全合規(guī)管理與風險管理、內部控制、內部審計等協同運作機制，加強統(tǒng)籌協調，是合規(guī)建設的重要內容。
本次課程，結合企業(yè)風險管控實踐案例，借助內部控制、內部審計與風險管理工具切實防范企業(yè)經營風險，針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控，提升企業(yè)風險管理水平，實現既定績效目標，創(chuàng)造經營價值。

課程收益： 
1、了解國家*合規(guī)管理政策要求及管控意義
2、強化企業(yè)人員風控及合規(guī)管理意識，指引經營管理合規(guī)
3、掌握內部控制、內部審計在風險管理中的作用及運用方法
4、掌握風控與合規(guī)一體化建設的基本思路和方法

課程對象：
企業(yè)高管、各部門負責人、財務、內控、內審、合規(guī)部門等相關人員

課程方式：
講師講授+案例研討+情景模擬+小組討論+工具運用

課程大綱
第一講：國央企合規(guī)管控背景與政策解讀
1. 國央企面臨的內、外部挑戰(zhàn)
2. 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》及相關規(guī)范性文件解讀
3. 國央企合規(guī)管控的戰(zhàn)略意義

第二講：內部控制、內部審計與風險管理
一、全面風險管理
1.企業(yè)的發(fā)展會面臨哪些風險
1）影響目標
2）不確定性
討論：企業(yè)為什么需要風險管理？
2.常見的風險類型
1）戰(zhàn)略風險
2）運營風險
3）財務風險
4）法律風險
5）創(chuàng)新風險
3. COSO-ERM全面風險管理框架八要素
1）內部環(huán)境
2）目標設定
3）風險識別
4）風險評估
5）風險應對
6）內部控制
7）信息與溝通
8）監(jiān)控評價
工具：COSO八要素關系圖
4.風險管理的作用
1）抓住機遇
2）回避損失
5.風險管理的目標
1）考慮風險偏好，將風險控制在容忍度內
6.風險管理的特征
1）戰(zhàn)略性、全員參與、雙面性、系統(tǒng)性、專業(yè)性
7.風險管理的原則
1）融合性、全面性、重要性、平衡性
8.風險管理的流程
目標設定-風險識別-風險評估-風險應對-風險監(jiān)控-風險考核與評價
二、風險的識別、評估與應對
1.風險的的五大種類
1）流程風險
2）人為風險
3）系統(tǒng)風險
4）事件風險
5）業(yè)務風險
案例：某公司巨虧案例分析
2.風險識別的方法
1）問卷調查
2）行業(yè)風險組合清單
3）職能部門風險匯總
4）SWOT分析
5）頭腦風暴
6）流程圖
7）因果分析法
案例：某企業(yè)風險識別、評估及風險坐標圖應用
3.風險的評估與應對策略
1）風險規(guī)避
2）風險降低
3）風險分擔
4）風險承受
工具：通過風險矩陣圖，匹配不同的風險管理策略
案例：某企業(yè)利用風險對沖來規(guī)避風險
三、內部控制體系的建立
1.內部控制體系的管理部門、責任部門、監(jiān)督部門
討論：內控是財務部門的事情嗎？
2.內部控制體系建立的五大步驟
1）確定內控目標
2）風險評估
3）設計關鍵控制活動
4）內控有效性測試
5）內控體系的更新
工具：三道防線的邏輯—業(yè)務、風控、內審
四、基于風險導向的內部審計
1. 內部審計在風控建設中面臨的挑戰(zhàn)
2. 什么是風險導向型審計
3. 內部審計的職能——審計是企業(yè)的第三只眼睛
4. 風險管理的三道防線：業(yè)務、風控、內審
案例：山東高速參與內部審計數字化平臺技術能力評估，能力達到國內領先水平
五、全面梳理企業(yè)內部審計的實施步驟：事前、事中、事后
1. 審計準備階段
1）審前調查與審計計劃
2）審計方案與審計通知書
2. 審計實施階段
1）進點了解與內控測試
2）審計證據與工作底稿
3. 審計報告階段
4. 后續(xù)整改階段

第三講：強內控、防風險、促合規(guī)之一體化建設
1. 建立合規(guī)管理的基本制度
2. 一體化建設的組織架構與分工
3. 合規(guī)體系建設制定的方案
4. 一體化建設步驟及重點
5. 合規(guī)管理三張清單落地與實踐
6. 國企合規(guī)熱點之風險監(jiān)測、合規(guī)審查
案例：合規(guī)建設標桿企業(yè)案例
案例：山東高速集團合規(guī)管理體系
課程總結與回顧
1.課程主要內容總結與回顧
2.答疑解惑
（此課綱，可根據客戶需求定制）

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