《且行且珍惜——銀行從業(yè)人員職務犯罪風險防范》
2024-08-28 16:02:26
講師：郁良 瀏覽次數：3027
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
預防職務犯罪課程
課程大綱/要點：
一、 我國金融職務犯罪現狀概述
(一) 銀行業(yè)職務犯罪的特點——高發(fā)場景及人群
(二) 銀行業(yè)職務犯罪的原因簡析
1、外部刺激與內部監(jiān)督的平衡
2、金融創(chuàng)新與內部合規(guī)的平衡
二、 銀行從業(yè)人員高發(fā)刑事法律風險解析（各章節(jié)結合案例）
(一) 我國刑法體系簡介
(二) 刑事犯罪核心概念梳理
1、四要素原則——此罪與彼罪的認定標準
2、雙罰制——單位與個人的權責劃分
3、“巨大”、“特別巨大”、共同犯罪、加重、減輕——常見定罪用語解析
(三) 破壞金融管理秩序類犯罪
1、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪——銀行證照管理的法律風險
2、高利轉貸罪、偽造、變造金融票證罪——銀行授信審批環(huán)節(jié)的法律風險
3、洗錢罪——銀行反洗錢面臨的形勢與挑戰(zhàn)
(四) 腐敗類犯罪
1、貪污罪—— 一言堂的法律風險
2、受賄罪——銀行合規(guī)制度建設如何抵御利益誘惑
3、職務侵占罪——銀行核心人員及財務管理制度的法律關注點
4、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪——銀行“一把手”“的權力邊界
(五) 金融詐騙類犯罪
1、貸款詐騙罪——金融機構參與詐騙行為的法律認定及后果
2、金融憑證詐騙罪——兼談詐騙犯罪與銀行從業(yè)人員其他行為競合問題
(六) 其它
1、侵犯公民個人信息罪——銀行對客戶個人信息的收集及使用注意事項
2、簽訂、履行合同失職被騙罪——銀行工作人員失職的法律風險
(七) 互聯網金融的刑法邊界
預防職務犯罪課程
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