《且行且珍惜——銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪風(fēng)險(xiǎn)防范》
2025-07-04 11:09:55
講師：郁良 瀏覽次數(shù)：2940
課程描述INTRODUCTION
· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)· 大客戶經(jīng)理
培訓(xùn)講師：郁良
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
預(yù)防職務(wù)犯罪課程
課程大綱/要點(diǎn)：
一、 我國(guó)金融職務(wù)犯罪現(xiàn)狀概述
(一) 銀行業(yè)職務(wù)犯罪的特點(diǎn)——高發(fā)場(chǎng)景及人群
(二) 銀行業(yè)職務(wù)犯罪的原因簡(jiǎn)析
1、外部刺激與內(nèi)部監(jiān)督的平衡
2、金融創(chuàng)新與內(nèi)部合規(guī)的平衡
二、 銀行從業(yè)人員高發(fā)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)解析（各章節(jié)結(jié)合案例）
(一) 我國(guó)刑法體系簡(jiǎn)介
(二) 刑事犯罪核心概念梳理
1、四要素原則——此罪與彼罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
2、雙罰制——單位與個(gè)人的權(quán)責(zé)劃分
3、“巨大”、“特別巨大”、共同犯罪、加重、減輕——常見定罪用語(yǔ)解析
(三) 破壞金融管理秩序類犯罪
1、偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪——銀行證照管理的法律風(fēng)險(xiǎn)
2、高利轉(zhuǎn)貸罪、偽造、變?cè)旖鹑谄弊C罪——銀行授信審批環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)
3、洗錢罪——銀行反洗錢面臨的形勢(shì)與挑戰(zhàn)
(四) 腐敗類犯罪
1、貪污罪—— 一言堂的法律風(fēng)險(xiǎn)
2、受賄罪——銀行合規(guī)制度建設(shè)如何抵御利益誘惑
3、職務(wù)侵占罪——銀行核心人員及財(cái)務(wù)管理制度的法律關(guān)注點(diǎn)
4、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪——銀行“一把手”“的權(quán)力邊界
(五) 金融詐騙類犯罪
1、貸款詐騙罪——金融機(jī)構(gòu)參與詐騙行為的法律認(rèn)定及后果
2、金融憑證詐騙罪——兼談詐騙犯罪與銀行從業(yè)人員其他行為競(jìng)合問(wèn)題
(六) 其它
1、侵犯公民個(gè)人信息罪——銀行對(duì)客戶個(gè)人信息的收集及使用注意事項(xiàng)
2、簽訂、履行合同失職被騙罪——銀行工作人員失職的法律風(fēng)險(xiǎn)
(七) 互聯(lián)網(wǎng)金融的刑法邊界
預(yù)防職務(wù)犯罪課程
轉(zhuǎn)載：http://runho.cn/gkk_detail/308305.html
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