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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)

【課程背景】
本課程專注于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險與案防，旨在幫助學(xué)員全面理解合規(guī)風(fēng)險的概念、來源及其管理策略。課程將深入剖析當(dāng)前商業(yè)銀行面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)，探討有效的案防機制，為銀行穩(wěn)健運營提供有力保障。

【課程收益】
通過學(xué)習(xí)本課程，學(xué)員將掌握商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的核心要點，了解案防工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升風(fēng)險防范和應(yīng)對能力。同時，課程還將提供實際案例分析和*實踐，幫助學(xué)員在實際工作中更好地應(yīng)用所學(xué)知識，為銀行的穩(wěn)健發(fā)展貢獻力量。

【課程對象】
    運營管理人員

【課程大綱】
 一、2024當(dāng)前銀行合規(guī)與從業(yè)人員管理要求
（一）國家及監(jiān)管走向與商業(yè)銀行職責(zé)
（二）近期案件防控與銀行從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)管理
（三）近期銀行業(yè)監(jiān)管檢查典型問題梳理
（四）商業(yè)銀行應(yīng)對要點分析
 二、當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)管理的要點與趨勢
（一）新形式下對銀行合規(guī)管理的基本要求
1、內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)性規(guī)定
2、制度、流程、機制等總體工作要求
（二）反洗錢要求與監(jiān)管常見處罰應(yīng)對
1、合規(guī)部職責(zé)與應(yīng)對
2、業(yè)務(wù)部門管理人員注意要點
（三）金融消費者權(quán)益保護合規(guī)實踐
1、金融消費者保護案例分析
2、銀行金融消費者保護案例制度優(yōu)化與實踐
三、銀行合規(guī)工作中的風(fēng)險管理
(一)銀行風(fēng)控文化的構(gòu)建、內(nèi)部風(fēng)險控制制度的健全、有效和執(zhí)行
(二)銀行員工遵守執(zhí)業(yè)紀律和職業(yè)道德的風(fēng)險管理
(三)防范內(nèi)幕交易、操縱市場、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易
(四)運營安全和信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定
(五)信息披露的風(fēng)險
(六)資產(chǎn)的安全完整的管理
(七)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性設(shè)計
四、嚴監(jiān)管下的風(fēng)險案件特點與防控
（一）飛單銷售案例
（二）非法集資風(fēng)險
（三）民間借貸風(fēng)險
（四）內(nèi)部舞弊風(fēng)險
（五）新監(jiān)管格局所帶來的新挑戰(zhàn)與應(yīng)對

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)