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銀行金融合規(guī)培訓

【課程背景】
《銀行金融機構合規(guī)管理辦法》是中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構為規(guī)范銀行業(yè)金融機構的合規(guī)管理，防范和控制合規(guī)風險，促進銀行業(yè)穩(wěn)健運行而制定的重要法規(guī)。銀行等金融機構踐行《合規(guī)管理辦法》不僅是為了防范監(jiān)管機構的處罰、旅行合規(guī)義務，同時，合規(guī)管理是銀行管理、業(yè)務開展的基石。

【課程收益】
增強員工對合規(guī)管理重要性的認識
理解并掌握銀行合規(guī)管理的基本要求和流程
提高員工在日常工作中遵守合規(guī)規(guī)定的自覺性

【課程對象】
銀行各級管理人員

【課程大綱】
第一講：合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理概述
1、合規(guī)的定義與重要性
2、合規(guī)管理的目標：確保銀行業(yè)務活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內部政策。
3、合規(guī)管理的基本原則：誠信、透明、責任和持續(xù)改進。
二、合規(guī)管理的法律、法規(guī)基礎
主要法律法規(guī)：介紹《商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《反洗錢法》等相關法律法規(guī)。
監(jiān)管機構與要求：了解中國銀保監(jiān)會、人民銀行等監(jiān)管機構的職責和監(jiān)管要求。
國際合規(guī)標準：簡要介紹巴塞爾協議、FATF建議等國際合規(guī)標準。
三、 合規(guī)風險管理
1、合規(guī)風險識別：
2、合規(guī)風險評估：
1）合規(guī)風險的種類與特征
2）風險識別的方法與工具
3）風險評估的流程與標準
3、合規(guī)風險的種類與特征
4、合規(guī)風險監(jiān)測與報告
四、合規(guī)管理制度與流程
1、合規(guī)政策與程序：
1）銀行合規(guī)政策的主要內容
2）合規(guī)程序的制定與執(zhí)行
3）合規(guī)政策與程序的更新與維護
2、合規(guī)審查與審批：合規(guī)審查的流程和審批要求。
3、合規(guī)記錄與檔案管理：合規(guī)記錄的保存和管理要求。

第二講：專項合規(guī)管理
重點羅列2項當下的重點合規(guī)管理場景
一、反洗錢與反恐融資
1、反洗錢基本概念：
1）洗錢的定義
2）洗錢階段和常見手段。
2、客戶身份識別與盡職調查
3、可疑交易報告：
1）可疑交易識別
2）報告可疑交易的程序和要求。
二、數據保護與隱私
1、數據保護法律法規(guī)
《個人信息保護法》等相關法律法規(guī)。
2、客戶信息保護
案例討論：
如何保護客戶信息，防止數據泄露？
3、隱私政策與程序

第三講：合規(guī)管理實踐
一、合規(guī)文化建設
1、合規(guī)文化的定義與重要性
2、合規(guī)文化的培育：
案例討論：
如何通過培訓、宣傳和激勵機制培育合規(guī)文化？
案例一：J銀行“金點子”激勵政策的應用
3、員工行為規(guī)范：制定和實施員工行為規(guī)范，確保員工行為合規(guī)。
二、合規(guī)培訓與教育
1、培訓計劃與實施
2、培訓內容與方法
3、培訓效果評估
三、合規(guī)監(jiān)督檢查與內部審計
1、內部監(jiān)督檢查：內部合規(guī)監(jiān)督檢查的流程和要求。
2、內部審計：內部審計部門對合規(guī)管理的獨立審計。
3、外部監(jiān)管檢查：應對監(jiān)管機構檢查的準備工作和注意事項。
四、案例分析與實操演練
1、典型合規(guī)案例分析
案例一：存款人死亡后，家人知曉存單密碼，請問我們如何支取？（知道不知道問題解答）
案例二：實際業(yè)務中“離柜概不負責”是否合理？
案例三：實際業(yè)務中工作人員發(fā)現短款后這個業(yè)務我們怎么處理？  
2、實操演練：合規(guī)風險識別與應對

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